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中南投资实际控制人王庆芳因玩“老鼠仓”被罚款2600余万元。。

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中南投资实际控制人王庆芳因玩“老鼠仓”被罚款2600余万元。。

(原标题:看中南投资实际控制人王庆芳玩“老鼠仓”,被中国证监会罚款2600多万元)3月11日,珠海中南投资管理有限公司(以下简称中南投资)股东、实际控制人王庆芳收到中国证监会行政处罚决定书。根据决定,没收王庆芳违法所得,并处以1333.12万元罚款。整个活动从2016年5月24日中南投资与海通期货股份有限公司(以下简称海通期货)签署投资咨询合作协议开始。7月7日海通期货-中南一号资产管理计划(以下简称中南一号)成立。

中南投资负责中南一号的日常运营建议。在中南一号期间,王庆芳实际履行了投资经理在中南的投资职责。根据投资咨询合同的约定和双方的实际操作流程以及海通期货提供的相关约定,中南投资的工商资料,相关证券账户的交易流程,银行账户的流程,中信证券提供的信息,而相关人员的查询记录中,中南一号实际上是王庆芳到海通期货谈判后成立的,次后方是王庆芳提出的,系统中投资咨询端的用户名设置为“投资顾问王庆芳”。事实上,王庆芳负责投资决策,并根据合同通过中信证券提供的恒生Pb系统发送投资建议。

从整个操作过程可以看出,王庆芳负责“中南一号”证券账户的投资决策和下单操作,了解中南一号未公开的交易信息。他于2016年8月1日至2017年7月6日期间使用“陈玉初”和“李某”证券账户,比“中南一号”证券账户早、同时或迟,并根据《基金法》第二条的规定获利1333.12万元,“在中华人民共和国境内以公开或者非公开募集方式设立证券投资基金,适用本法,由基金管理人管理,受基金托管人委托,为基金份额持有人开展证券投资活动……”和第三十一条“规范非公募基金管理人的具体办法,由中国证监会金融监督管理机构制定国务院根据本章的原则”。

中国证监会认为,王庆芳的上述行为违反了《基金法》第一百二十三条第一款和《私人投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号),《私募基金管理办法》第二十三条第五款、第四十条的有关规定,构成未公开信息买卖股票的违法行为。责令改正,没收违法所得1333.12万元,并处罚金1333.12万元。对于处罚,王庆芳提出,买股票的目的是长期持有股票。实际交易情况与一般老鼠仓或使用非公开信息的交易行为完全不同,不损害中南一号账户利益;不存在使用非公开信息的主观原因,但只利用账户进行资金配置和炒股;中南投资不属于私募基金经理;王庆王庆芳的主要身份是投资顾问的工作人员,王庆芳不担任基金经理的事实属实;王庆芳的行为不适用符合《基金法》第一百二十三条的规定,并符合中国证监会第一百零五号令的有关规定。

对此,中国证监会认为,王庆芳利用“陈玉初”和“李某”证券账户实施集合交易,损害了中南一号其他持有人的利益,是确凿证据;配资和炒股说明不能解释集合交易的异常交易,即使是资金配置和炒股,也不能利用未公开的信息进行交易;虽然中南投资是中南一号的投资顾问,但确实是纪负责中南一号的投资决策,并安排投资经理作出具体实施决定和指示。从中南投资工作内容的本质来看,其行为属于私募基金经理的行为;王庆芳作为中南投资委派的投资经理,具体负责中南一号的投资决策和指令发布,而其行为在本案中实质上是私募证券投资基金管理人的行为,应当根据当事人在实际履行职责中的身份和行为予以认定和处罚;《基金法》第一百二十三条适用于公募证券投资基金管理人、从业人员和私募证券投资基金管理人、从业人员。

《基金法》第一百二十三条适用于私募证券投资基金管理人和从业人员,对未公开信息买卖证券的行为有明确处罚规定的,依照本条的规定处罚。资料来源:界面新闻作者:崔秋阳主编负责人:王晓武顾NF。。

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